12月9日，上期所发布公告称，为切实强化风险防范，加强一线监管，规范期货交易行为红和古，保障期货市场参与者的合法权益，上期所持续开展自律监管工作。异常交易行为管理方面，11月上期所处理异常交易行为32起，其中自成交超限22起，频繁报撤单超限9起，大额报撤单超限1起，上期所均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对1个客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，上期所对11组26个客户进行实际控制关系协查。
同日，上期能源发布公告，也披露了11月份自律监管信息。异常交易行为管理方面，上期能源处理异常交易行为3起，其中，频繁报撤单超限2起，日内开仓量超限1起，上期能源均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示，对1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。实际控制关系账户认定与协查方面，上期能源对18组34个客户进行实际控制关系协查。
上期所及上期能源提醒，交易者在日常交易中应注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
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